期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务

【名词&注释】

利益冲突(interest conflict)、经济损失(economic loss)、特殊关系(special relationship)、行为准则(code of conduct)、情节严重(gravity of the circumstances)、交易所(exchange)、基本准则(basic standard)、收取手续费、第九条(the ninth item)、第七条

[单选题]期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其它人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A. 3
B. 5
C. 7
D. 10

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[单选题]期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以（）的形式向个人发出。

A. 口头传达
B. 电话通知
C. 媒体公开
D. 警告信

[单选题]期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A. 国家
B. 投资者
C. 期货公司
D. 期货交易所

[单选题]期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂停其期货从业人员资格（）。

A. 3个月至6个月
B. 6个月至12个月
C. 1年
D. 2年

[单选题]期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A. 3年内
B. 6个月至12个月
C. 3年内或永久性
D. 永久性

[单选题]违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在（）年内或永久性拒绝受理其资格申请。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[多选题]下列行为中，属于不正当竞争行为的有（）。

A. 自我夸大地进行宣传
B. 以低于经营成本或行业自律标准收取手续费
C. 明示或暗示与有关组织有特殊关系招徕投资者
D. 在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金

[多选题]期货从业人员执业行为准则的基本准则^{(basic standard)}包括（）。

A. 合规执业、诚实守信
B. 公开、公平、公正
C. 勤勉尽责、保守秘密
D. 避免利益冲突

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