证券发行与承销题库2022第十二章公司重组与财务顾问业务题库模拟考试题108

1. [单选题]特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。

A. A．6
B. B．12
C. C．24
D. D．36

2. [多选题]下列（）情况下，收购人以要约方式预定收购的一个上市公司的股份比例不得低于该上市公司已发行股份的5%。

A. A．投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份
B. B．已持有该公司已发行股份的30%时，继续增持股份
C. C．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的5%，但未超过30%
D. D．拥有权益的股份超过该公司已发行股份的10%，但未超过30%

3. [多选题]可转换公司债券价值中股权部分的价值的定价方法有()。

A. 布莱克一斯科尔斯期权定价模型
B. 市盈率法^{(market payoff rate)}
C. 二叉树模型
D. 市净率法

4. [多选题]根据《证券法》^{(securities law)}，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，对其处罚包括（）。

A. 责令依法处理^{(decide according to law)}非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 责令依法处理^{(decide according to law)}非法持有的证券，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
C. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款
D. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上50万元以下的罚款

5. [多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，对交易价格以法定评估报告为依据的交易项目，在特别资产类型方面需要关注的内容包括（）。

A. 资产类型为企业股权价值，需要关注对未来收益指标进行预测时是否考虑多种因素，与此同时，对主要产品市场价格敏感性的分析是否充分
B. 资产类型为流动资产，需要关注坏账准备、减值准备的冲回是否有足够依据
C. 资产类型为土地使用权与投资性房地产，需要关注在对投资性房地产采用收益现值法进行评估中，折现率的选取是否充分考虑了持有物业出租与开发房屋出售的区别
D. 资产类型为采矿权，需要关注重组交易对方是否已取得国土资源部评审备案的储量报告

6. [多选题]在《并购重组共性问题审核意见关注要点》中，标的资产涉及矿业权的，需要关注重组报告书是否充分披露标的资产的有关情况，包括（）。

A. 资源储量情况，国土资源部门出具的矿产资源储量评审及备案证明的时间和文号
B. 其他相关许可资质证书齐备情况，如黄金开采许可证、煤炭生产许可证、尾矿经营许可证等
C. 矿业权评估增减值的原因及合理分析
D. 在重组报告书中提示投资者关注评估报告全文

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