2022基金管理人的内部控制题库人机对话每日一练(04月19日)

1. [单选题]（）是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则^{(independence principle)}
D. 相互制约原则

2. [单选题]（）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则^{(independence principle)}
D. 相互制约原则

3. [单选题]公司的内控机制是对公司内部组织机构和业务流程进行（）。

A. 全过程介入和监控
B. 重点监控
C. 事前监控
D. 事后监控

4. [单选题]基金公司内部控制^{(corporate internal control)}的层次共有（）层。

A. 2
B. 3
C. 4
D. 5

5. [单选题]中国证券投资基金^{(chinese mutual funds)}业的发展向规范运作转变的标志是（）。

A. 1999年3月29日，国务院转发了中国证监会^{(china securities regulatory commission)}制定的《原有投资基金清理规范方案》
B. 1999年12月30日，10家基金管理公司和5大商业银行的基金托管部共同制定《证券投资基金行业公约》
C. 2001年9月，我国第一只开放式基金诞生
D. 2002年2月，《证券投资基金管理公司内部控制^{(corporate internal control)}指导意见》正式出台

查看答案&解析 查看所有试题

本文链接：https://www.51bdks.net/show/lw008o.html