基金销售从业资格考试题库2022证券投资基金的监管题库考试试题下载(5AC)

1. [单选题]基金存续期信息披露监管包括（）。

A. 对基金募集申请材料^{(application material)}进行审核
B. 对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
C. 对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
D. 基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

2. [单选题]私募基金运作过程中，发生重大事项的，私募基金管理人应在10个工作日^{(working day)}内向（）报告。

A. 中国证监会
B. 各地证监局
C. 各地银监局
D. 基金业协会

3. [单选题]基金业协会的职责不包括（）。

A. 制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B. 对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C. 对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}

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