2022证券交易题库第六章证券自营业务题库模拟考试练习题290

1. [多选题]下列有关自营业务的含义，正确的有（）

A. A．只有综合类证券公司^{(comprehensive securities company)}才能从事证券自营业务
B. B．自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利
C. C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金
D. D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

2. [单选题]证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A. 5%
B. 30%
C. 100%
D. 500%

3. [多选题]按照我国现行的规定，已经和可以依法在境内证券交易所上市交易的证券包括（）。

A. 股票
B. 债券
C. 权证
D. 证券投资基金

4. [多选题]证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 投资决策机构^{(decision making body)}

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