2022期货法律法规题库关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）题库模拟试题289

1. [单选题]负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）。

A. 中国证监会各省监管局
B. 中国证监会各自治区监管局
C. 中国证监会各直辖市监管局
D. 中国证监会各县监管局

2. [单选题]期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中期协
C. 中金所
D. 中期协及其派出机构

3. [单选题]中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。

A. 中国金融期货交易所
B. 中国证监会
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会

4. [多选题]下列关于取得中间介绍业务资格的证券公司的说法中，正确的有（）。

A. 可以接受期货公司委托，协助办理开户手续
B. 应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C. 应当向投资者充分揭示股指期货交易风险
D. 应当介绍投资者去期货公司进行相关知识测试和风险评估

5. [多选题]严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

A. 统一领导^{(unified leadership)}
B. 各司其职
C. 各负其责
D. 加强协作

6. [多选题]期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。

A. 中金所
B. 中国证监会
C. 公司所在地中国证监会派出机构
D. 中国期货业协会

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