证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种

【名词&注释】

市场监管(market supervision)、徇私舞弊(irregularities for favoritism)、经济手段(economic means)、弄虚作假(falsification)、基金托管人(fund trustee)、信托投资公司(trust and investment company)、中国证券(china ' s securities)、基金发起人(fund sponsor)、契约型基金(contractual fund)、股价指数(stock price index)

[判断题]证券市场监管的手段主要有行政手段和经济手段两种

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[单选题]上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数^{(stock price index)}是（）。

A. 上证30指数
B. 深圳综合指数
C. 上证综合指数
D. 深圳成分股指数

[多选题]下列关于基金管理人与托管人的关系的描述，正确的是（）。

A. 基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系
B. 基金管理人和基金托管人均对基金发起人^{(fund sponsor)}负责
C. 基金管理人和基金托管人由不具有任何关联关系的不同机构或公司担任
D. 基金管理人和基金托管人在财务上、人事上、法律地位上完全独立

[多选题]证券公司必须持符合（）的风险控制指标标准。

A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B. 净资本与净资产的比例不得低于50％
C. 净资本与负债的比例不得低于10％
D. 净资产与负债的比例不得低于20％

[多选题]基金托管人通常由有实力的（）担任。

A. 商业银行
B. 证券公司
C. 信托投资公司
D. 资产管理公司

[多选题]关于契约型基金^{(contractual fund)}，下列论述正确的有（）。

A. 契约型基金^{(contractual fund)}的资金是一种信托财产
B. 契约型基金^{(contractual fund)}的投资者既是基金的委托人又是基金的受益人
C. 契约型基金^{(contractual fund)}的资金是基金管理公司的法人财产
D. 契约型基金^{(contractual fund)}依据基金契约运营基金

[多选题]证券经营机构办理执业证书过程发生（）行为的，由中国证券^{(china s securities)}协会责令改正。

A. 弄虚作假
B. 徇私舞弊
C. 故意刁难当事人
D. 不按规定履行报告义务的

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