2022证券交易题库第十章证券登记与交易结算题库终极模拟试卷312

1. [单选题]目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据^{(main basis)}是2006年7月经（）批准发布的《证券登记规则》。

A. A．证券公司
B. B．证券交易所
C. C．中国证监会
D. D．中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会

2. [单选题]为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素^{(various factors)}造成的证券登记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。

A. 技术故障
B. 操作失误
C. 不可抗力
D. 管理不善

3. [单选题]证券登记按（）可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A. 证券种类
B. 证券数量
C. 性质
D. 程序

4. [单选题]证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A. 交易的方式
B. 交易时间的安排
C. 结算的方式
D. 结算的时间安排

5. [单选题]中国结算公司沪、深分公司会在（）将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。

A. 当日闭市前
B. 当日24：00前
C. 次日开市前
D. 次日闭市前

6. [单选题]中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。

A. 《证券公司管理暂行办法》
B. 《证券登记规则》
C. 《证券登记结算管理办法》
D. 《结算参与人管理规则》

7. [多选题]通过（）的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。

A. 证券交易所交易系统发行
B. 网上发行
C. 网下发行
D. 场外发行

8. [多选题]根据成因，大致可以将证券结算风险分为（）。

A. 信用风险
B. 流动性风险
C. 操作风险
D. 法律风险和结算银行风险

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