第四章金融法律制度题库2022高效提分每日一练(10月29日)

1. [单选题]根据证券发行的目的不同，证券发行可以分为（）。

A. 公开发行和非公开发行
B. 设立发行和增资发行
C. 直接发行和间接发行
D. 平价发行、溢价发行和折价发行

2. [单选题]根据我国保险法律制度概述，下列选项中，关于保险公司的表述不正确的是（）。

A. 保险公司及其分支机构自取得经营许可证之日起6个月内，无正当理由^{(justification)}未办理工商登记的，其经营业务许可证失效
B. 保险公司在中国境内、境外设立分支机构，应当经国务院保险监督管理机构批准
C. 经营有人寿保险业务的保险公司被依法撤销或者被依法宣告破产^{(adjudication of bankruptcy)}的，其持有的人寿保险合同及责任准备金，必须转让给其他经营有人寿保险业务的保险公司
D. 经过国务院保险监督管理机构批准，保险人可以同时经营长期健康保险业务和财产保险两种业务

3. [单选题]某股份有限公司首次公开发行股票^{(initial issuing of stocks)}8000万股，下列情形属于发行失败的是（）。

A. A．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股
B. B．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股
C. C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股
D. D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股

4. [多选题]依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（）。

A. A．为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B. B．为上．市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C. C．公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D. D．公司董事辞去职务后4个月时．将其持有的本公司股票卖出

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