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2022期货法律法规题库期货公司董事、监事和高级人员任职资格管理办法题库试题题库(7AD)

来源: 必典考网    发布:2022-11-03     [手机版]    
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1. [多选题]期货公司高级管理人员在任职期间出现下列()情形时,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果
B. 擅离职守,造成严重后果
C. 累计2次被行业自律组织纪律处分(disciplinary punishment)
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任


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