【名词&注释】
管理办法、管理机构、期货市场(futures market)、专项基金(special funds)、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、暂行办法(interim procedures)、中国证监会(china securities regulatory commission)、《期货交易管理条例》、发生变化
[多选题]关于期货投资者保障基金的使用,以下说法正确的是()。
A. 期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的,中国证监会(china securities regulatory commission)可以规定决定使用保障基金,对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿
B. 使用保障基金前,中国证监会(china securities regulatory commission)和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口
C. 现有保障基金不足补偿的,由后续缴纳的保障基金补偿
D. 对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失,保障基金不予补偿
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[单选题]期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。
A. A.期货交易所
B. B.证券交易所
C. C.期货公司
D. D.基金管理公司
[多选题]下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是()。
A. A.投资品种价值本身发生变化
B. B.期货市场波动
C. C.期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
D. D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险
[单选题]对期货投资者的保证金损失,现有期货投资者保障基金不足补偿的,()。
A. 由期货公司风险准备金补偿
B. 由期货交易所风险准备金补偿
C. 由后续缴纳的保障基金补偿
D. 不再补偿
[单选题]期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法(interim procedures)》规定,延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的,中国证监会(china securities regulatory commission)根据()第六十八条、第七十条进行处罚。
A. 《期货公司管理办法》
B. 《期货从业人员管理办法》
C. 《期货交易所管理办法》
D. 《期货交易管理条例》
[单选题]现有保障基金不足补偿的,由()补偿。
A. 投资者自负
B. 后续缴纳的保障基金
C. 交易所补偿
D. 期货公司补偿
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