2022第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市题库考试考试试题试卷(4S)

1. [单选题]上市公司申请发行证券，不属于董事会决议范围的是（）。

A. 本次证券发行方案
B. 本次募集资金使用的可行性报告^{(feasibility report)}
C. 前次募集资金使用的可行性报告^{(feasibility report)}
D. 聘请保荐机构

2. [多选题]上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

A. 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B. 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责
C. 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D. 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

3. [多选题]债券上市期间，发行人应当在《证券法》^{(securities law)}规定的期间内，向证券交易所提交至少记载（）内容的定期报告，并予以公布。

A. 发行人概况
B. 发行人上半年^{(first half)}财务会计状况或经审计的年度财务报告
C. 已发行债券变动情况
D. 证券交易所要求的其他事项

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