（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员

【名词&注释】

信用风险(credit risk)、经营风险(business risk)、销售费用(selling expense)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、成长型基金(growth funds)、副主承销商、风险投资者(venture investor)、证券发行人(issuer)、我国证券公司(securities company in china)

[单选题]（）为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员，其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，首先应当：

A. A.主动改正B.由证券交易所依据业务规则进行处理C.由中国证监会责令改正D.以上都不对

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学习资料：

[单选题]()是靠交易所会员直接从事大宗上市股票交易而形成的市场。

A. 场内市场
B. 柜台市场
C. 第三市场
D. 第四市场

[单选题]（）与其他类型基金比较，成长型基金的突出特点是：

A. A.以获取当期的最大收入为目的，主要投资于可带来稳定现金收入的有价证券。B.投资者在购买该类型基金时，一般不需支付销售费用。C.既希望获得当期收入，又追求基金资产长期增值为投资目标，因此把资金分散投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性。D.注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业。

[单选题]（）又称信用风险，是指证券发行人^(issuer)在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险，它通常是针对债券而言的：

A. A.财务风险B.经营风险C.利率风险D.违约风险

[多选题]（）投资银行在承销过程中权衡是否要组成承销团和选择承销方式的依据主要是：

A. A.承销金额大小B.承销风险大小C.发行承销地点D.发行承销时间

[单选题]（）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。

A. A.正确B.错误

[多选题]（）在风险投资业务中，投资银行的主要角色可以包括：

A. A.直接或间接充当风险投资人B.为风险投资者^{(venture investor)}提供服务C.为风险创业企业提供服务D.充当特设机构（SPV）承购不良资产

[多选题]（）以下关于我国证券公司^{(securities company in china)}从事股票承销业务应当遵守规定的表述中正确的是：

A. A.证券公司在承销过程中，可以提供透支、回扣等方法吸引公众投资者认购股票B.证券公司在包销中，不得为取得股票而故意囤积或截留故意使股票在承销期结束时有剩余C.证券公司持有发行人7%以上的股份（或是其前5名股东之一）的，不得成为股票发行人的主承销商或副主承销商D.证券的代销、包销期最长不得超过30日

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