《证券投资顾问业务暂行规定》明确，以软件工具、终端设备等为载

【名词&注释】

投资收益(investment income)、基本要素(basic elements)、终端设备(terminal equipment)、行为准则(code of conduct)、分析师(analyst)、研究报告(research report)、客观性原则(objective principle)、暂行规定(interim provisions)、财务顾问业务(financial advisory business)、独立性和客观性(independence and objectivity)

[判断题]《证券投资顾问业务暂行规定^{(interim provisions)}》明确，以软件工具、终端设备等为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当执行该规定的各项规范要求，可以不纳入证券投资顾问业务管理。（）

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学习资料：

[单选题]（）是指投资分析师在进行投资推荐或采取投资行为时，应该用合理的谨慎以及判断力来达到和维持独立性和客观性^{(independence and objectivity)}。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则^{(objective principle)}
D. 信托责任原则

[单选题]（）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

A. 独立性原则
B. 公平对待已有客户和潜在客户原则
C. 独立性和客观性^{(independence and objectivity)}原则^{(objective principle)}
D. 信托责任原则

[多选题]证券经纪业务的基本要素是（）。

A. 市场席位进入
B. 账户管理
C. 结算清算
D. 接收下单

[多选题]《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

A. 接受他人委托从事证券投资
B. 投资者与委托人约定分享证券投资收益
C. 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告
D. 向委托人承诺证券投资收益

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