为规避合同签署过程的法律风险，农村中小金融机构应严格审查合同

【名词&注释】

自律意识(self-discipline consciousness)、规章制度、问责制度(the system of accountability)、高级计量法(advanced measurement approaches)、监管部门(supervision department)、非财产损失、身份证明(proof of identity)、企业法人营业执照(enterprise legal person licence)、企业领导人(leader of enterprise)、社会团体登记

[单选题]为规避合同签署过程的法律风险，农村中小金融机构应严格审查合同签约的手续，若合同当事人为自然人，应审核以下哪一项材料（）

A. 企业法人营业执照^{(enterprise legal person licence)}
B. 社会团体登记证书
C. 相关的个人身份证明^{(proof of identity)}
D. 税务登记证

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学习资料：

[单选题]法律风险处置中，农村中小金融机构根据业务性质、规模和复杂程度等选取计提法律风险资本的方法，以下（）方法仅适用于业务较简单、规模较小的金融机构。

A. 定性分析法
B. 高级计量法
C. 标准法
D. 基本指标法

[单选题]对法律风险影响程度进行分析时，以下（）体现农村中小金融机构从"后果的类型"这一角度进行考虑。

A. 考虑财产类的损失和非财产类的损失等
B. 考虑财产损失金额的大小、非财产损失的影响范围、利益相关者的反应等
C. 考虑机构内部用以控制相关法律风险的规章、制度的完善程度及执行力度等
D. 考虑机构外部相关政策、法律法规的完善程度，以及相关监管部门的执行力度等

[单选题]农村中小金融机构在法律风险管理制度建设方面存在的不足不包括以下（）

A. 重建设、轻管理
B. 法律风险管理制度建设滞后
C. 规章制度执行不力，缺乏强有力地问责制度
D. 较为全面地涵盖了各项主要业务

[单选题]以下不属于POS业务谨慎发展商户类型的是（）

A. 容易恶意倒闭的商户
B. 易发生伪冒卡交易的商户
C. 易发生套现的商户
D. 银联通报不良商户

[多选题]银行合规风险管理中，有合规意识或法制观念的企业领导人^{(leader of enterprise)}应包括以下哪些意识？（）

A. 主动的知法意识
B. 严格的守法意识
C. 自觉的自律意识
D. 清醒的风险意识
E. 强烈的维权意识

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