从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

【名词&注释】

经营管理(management)、信用风险(credit risk)、信贷资金(credit funds)、农业银行(agricultural bank)、相结合(combination)、审计报告(audit report)、协调一致、违法活动(illegal activities)、关系人、商业银行管理层

[单选题]从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的是（）。

A. 合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致
B. 合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题
C. 合规管理不需要研究人的行为特点
D. 员工行为管理是合规管理不可忽视的领域

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学习资料：

[多选题]授信内部控制的重点是（）。

A. 实行统一授信管理，防止对单一客户、关联企业客户和集团客户风险的过度集中
B. 提高授信业务风险评估技术，健全客户信用风险识别、评估体系
C. 完善授信决策与审批机制，防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款，防止信贷资金违规投向高风险领域和用于违法活动^{(illegal activities)}
D. 制定客户信用评级作为授信客户准入与退出、项目审批、制定差别化授信政策的基础和依据

[单选题]关于内部控制与提高经营效率效果的关系，错误的是：（）。

A. 企业建立和实施内部控制制约了经营效率效果的提高
B. 内部控制建设要能够有效促进经营效率和效果的提升，既不能失控，也不要控制过度
C. 两者是是协调一致的
D. 忽视控制的经营管理，将可能导致重大风险的发生，从而降低经营效率效果

[单选题]农业银行内部控制评价在被评价机构自我评价的基础上，评价机构主要采取（）的方式开展。

A. 非现场测试
B. 现场测试
C. 非现场测试与现场测试相结合
D. 抽样复测

[单选题]以下不属于审计报告阶段工作的是（）。

A. 责任认定与审计评价
B. 编制审计结论书
C. 审计结果报送
D. 移交待查事项

[单选题]将关联交易提交内控合规部门备案的主体是（）

A. 交易发起部门
B. 交易的有权审批人
C. 交易的业务审查部门
D. 交易合同的履行部门

[多选题]有效的合规风险报告机制应当包含以下内容（）

A. 制定完善的合规风险报告制度
B. 明确合规风险报告的主体和对象
C. 明确报告内容、报告频率、报告路线及相关责任
D. 确保及时、全面、完整地向商业银行管理层和董事会提供合规风险报告

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