2022证券交易题库第六章证券自营业务题库智能每日一练(10月06日)

1. [单选题]证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

A. 处以10万元以上20万元以下的罚款
B. 处以20万元以上30万元以下的罚款
C. 处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 处以20万元的罚款

2. [多选题]证券自营业务运作管理中（）应当相互分离并由不同人员负责。

A. 投资品种的研究
B. 投资组合的制定和决策
C. 交易指令的执行
D. 会计核算

3. [多选题]证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（）。

A. 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款
C. 对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他责任人员给予警告
D. 对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

4. [多选题]有下列（）行为之一，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A. 单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}的
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
D. 以其他方法操纵证券交易价格^{(manipulating the prices of securities t)}的

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