第七章证券中介机构题库2022模拟考试库237

1. [多选题]我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有()。

A. 为股票的发行出具招股说明书
B. 为证券发行和上市活动出具法律意见书
C. 为证券承销活动出具验证笔录
D. 审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

2. [单选题]直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A. 20
B. 30
C. 40
D. 50

3. [单选题]按照有关规定^{(related regulations)}，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。

A. 400
B. 300
C. 200
D. 100

4. [单选题]转融通业务的保证金中的货币资金比例不得低于（）%。

A. 15
B. 20
C. 25
D. 30

5. [多选题]证券公司经营（）以及其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本^{(registered capital)}最低限额为人民币5亿元。

A. 证券承销与保荐
B. 证券自营
C. 证券资产管理
D. 证券经纪

6. [多选题]资信评级机构必须做到（）。

A. 不得为与其存在利害关系的机构开展证券评级业务
B. 建立回避制度，建立清晰合理的组织结构，合理划分内部机构职能
C. 从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
D. 建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度

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