【名词&注释】
上市公司(listed company)、从业人员(jobholder)、证券公司(securities company)、中国教育(chinese education)、交易平台(trading platform)、营业部(business department)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、通讯设备(communication equipment)、拒绝执行
[单选题]下列()不属于禁止内幕交易的主要措施。
A. 为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B. 严禁从业人员炒买炒卖股票
C. 必须使用专门的股票账户和资金账户
D. 加强监管
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学习资料:
[单选题]金融期权交易中进行流通转让的对象是()。
A. A、金融期货
B. B、金融期权合约
C. C、金融衍生工具
D. D、金融期货合约
[单选题]()是评价营业部硬件设备的关键。
A. A、信息系统B、通讯设备(communication equipment)C、营业场所D、交易平台
[多选题]资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()
A. 监督证券公司集合资产管理计划的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)的规定或者集合资产管理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向中国证监会(china securities regulatory commission)报告
B. 执行投资人的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C. 出具资产托管报告
D. 安全保管集合资产管理计划资产
[多选题]关于限价委托方式特点的说法,正确的是()。
A. 证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交考试大-中国教育考试门户网站
B. 有利于客户实现预期投资计划,谋求最大利益
C. 成交速度慢,有时甚至无法成交
D. 在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易错失良机,遭受损失
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