基金销售从业资格考试题库2022基金销售行为规范及信息管理题库模拟试题230

1. [单选题]基金管理人发售基金份额、募集基金，可以收取（）。

A. 认购费
B. 过户费
C. 手续费
D. 申购费

2. [单选题]基金销售人员在与投资者交往中应（）。

A. 热情诚恳
B. 稳重大方
C. 语言及行为文明礼貌^{(good manners)}
D. 以上全部

3. [单选题]下列表述正确的是（）。

A. 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据
B. 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据
C. 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据
D. 以上全部都对

4. [单选题]基金管理人的基金宣传推介材料，应当自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 7

5. [单选题]下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。

A. 投资人利益^{(investors benefits)}优先原则
B. 全面性原则
C. 主观性原则
D. 及时性原则^{(principle of time)}

6. [单选题]证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。

A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统的支持系统
D. 以上全部都是

7. [单选题]下列不属于客户账户信息的是（）。

A. 账户开立时间
B. 客户交易业务凭证
C. 账户余额
D. 账户开立开户行

8. [单选题]电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括为时至少（）秒钟的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。

A. 5
B. 3
C. 10
D. 15

9. [单选题]基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

A. 1
B. 3
C. 6
D. 12

10. [单选题]（）有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A. 证券业协会
B. 中国证监会及其派出机构
C. 基金业协会
D. 监控中心

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