证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合

【名词&注释】

证券交易所(stock exchange)、关联方关系、中国证监会(china securities regulatory commission)、公司注册地、《证券公司监督管理条例》、法律责任。、直接负责的主管人员(persons who are directly in charge)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、证监会派出机构、限定性和非限定性

[判断题]证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间或者已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，可以受理其设立新的集合资产管理计划的申请。（）

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学习资料：

[多选题]专项资产管理业务的特点有（）

A. A．集合性，即证券公司与客户是“一对多
B. B．特定性，即要设定特定的投资目标
C. C．通过专门账户经营运作
D. D．投资范围有限定性和非限定性之分

[多选题]证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）

A. A．守法合规
B. B．公平公正
C. C．约定运作
D. D．分散管理

[多选题]证券公司从事证券资产管理业务，未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案的，应承担()的法律责任。

A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D. 对直接负责的主管人员^{(persons who are directly in charge)}和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}，给予警告，并处以3万元以上10万元下的罚款

[单选题]专用证券账户注销后，证券公司应当在（）个交易日内报证券交易所备案。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

[单选题]集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起（）个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 4

[单选题]证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对集合资产管理申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后（）个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。

A. 3
B. 10
C. 5
D. 15

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