2022金融机构反洗钱题库模拟考试系统217

1. [单选题]在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金^{(to pay the insurance)}时，如果出现什么情况，保险公司应当留存被保险人有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件？（）

A. 人民币2万元以上或者外币等值2000元
B. 人民币1万元以上或者外币等值1000美元
C. 人民币5万元以上或者外币等值1万美元
D. 人民币20万元以上或者外币等值1万美元

2. [单选题]在被保险人请求保险公司赔偿或者给付保险金^{(to pay the insurance)}时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上，保险公司应当核对被保险人的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，确认哪些人员之间的关系，登记被保险人身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或影印件？（）

A. 被保险人与受益人
B. 投保人与受益人
C. 投保人与被保险人
D. 投保人、被保险人与受益人

3. [单选题]小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）

A. 核对小张的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件或影印件。
B. 核对小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件或影印件。
C. 核对小张和小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件或影印件。
D. 核对小张和小李的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者身份证明文件^{(documentary evidence)}复印件或影印件。

4. [单选题]《金融机构反洗钱规定》要求，经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的（）报案。

A. 人民银行
B. 银行业协会
C. 侦查机关
D. 银监局

5. [单选题]政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，（）客户的有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件^{(authenticity of identity cards)}或者其他身份证明文件^{(documentary evidence)}的复印件或者影印件。

A. 检查
B. 察看
C. 审查
D. 核对

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