首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能

【名词&注释】

信托公司(trust company)、期货经纪公司(futures commission merchant)、期货交易所(futures exchange)、行政法规(administrative regulation)、中国证监会(china securities regulatory commission)、制度实施办法、违法违规行为、主管机关(competent authorities)、期货交易纠纷、证监会派出机构

[单选题]首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A. 监事会
B. 股东大会
C. 董事会
D. 员工代表大会

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学习资料：

[单选题]如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将（）

A. 暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
B. 对该高管人员进行处罚
C. 注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布
D. 对该高管人员所在公司进行提示

[单选题]在美国期货交易纠纷可采何种途径解决？（）1.向法院提起诉讼2.在期货交易所进行仲裁3.在全国期货公会进行仲裁4.直接向主管机关^{(competent authorities)}抗争

A. 1 2 3
B. 2 3 4
C. 1 3 4
D. 1 2 3 4

[单选题]金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）。

A. 基金管理公司
B. 合格境外机构投资者
C. 证券公司
D. 外资企业

[单选题]最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A. 1
B. 3
C. 5
D. 10

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