按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

【名词&注释】

基本信息(basic information)、年度报告(annual report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、财务顾问(financial adviser)、投资咨询机构(investing consultation institute)、会计年度(fiscal year)、《证券法》(securities law)、经营场所(management place)、证券公司风险、我国证券公司(securities company in china)

[多选题]按照《证券法》^{(securities law)}的要求，设立证券公司应当具备的条件是（）。

A. 主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元
B. 有固定的经营场所^{(management place)}和业务设施
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。

A. A．1
B. B．2
C. C．3
D. D．5

[单选题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的（）计算融资融券业务风险资本准备。

A. 8%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

[多选题]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

A. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告
B. 证券公司要根据相关法律法规，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。
C. 信息公开披露制度，即证券公司的基本信息公示和财务信息公开披露
D. 年报审计监管，将年报审计监管作为对证券公司非现场检查和日常监管的重要手段

本文链接：https://www.51bdks.net/show/ll7640.html