内控合规题库2022试题详细答案(07.29)

1. [多选题]关于审核法人客户身份资料的规定，下列表述正确的是（）。

A. 法人营业执照如存在年审未通过、被吊销、注销、声明作废等情况，应要求客户进行补正。
B. 客户应提供近三年财务年报与近期财务报表，成立不足三年的客户，提交自成立以来的年度报表。
C. 对承包经营客户，应要求提供发包人同意申请授信的决议、文件或具有同等法律效力的文件或证明。
D. 国家规定的特殊行业，需提供有权部门的许可证、核准书或备案文件。

2. [单选题]在内控合规管理信息系统中，（）可对检查人员进行强制收工或复工。

A. 立项人
B. 检查组长
C. 内控合规管理员
D. 系统管理员^{(system administrator)}

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