对公业务的合规管理题库2022冲刺密卷答案公布(07.29)

1. [单选题]针对外部监管部门^{(supervision department)}、外部和内部审计及其它渠道发现的违规行为，制订整改计划，明确整改责任，落实整改措施，监控整改过程，确保整改效果，属于内控合规管理程序中的（）。

A. 建立合规性审核制度
B. 建立有效的合规问责制度^{(the system of accountability)}
C. 建立合规检查和评价制度
D. 建立违规整改制度

2. [单选题]各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查机制，是尽职监督管理工作的（）。

A. 第一道防线
B. 第二道防线
C. 第三道防线
D. 第四道防线

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