【导读】
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1. [单选题]合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
A. 合规风险应对
B. 合规风险识别
C. 合规风险报告
D. 合规风险监控
2. [单选题]商业银行围绕实现商业银行合规目标进行的管理活动是()。
A. 合规管理
B. 客户管理
C. 风险管理
D. 公司治理
3. [单选题]鼓励举报和投诉行为,采取有效措施充分保护举报和投诉人,并对据实举报、投诉人员,给予表扬和奖励,属于内控合规管理程序中的()。
A. 制定员工行为守则
B. 建立诚信举报制度
C. 建立合规绩效考核制度
D. 建立关联交易管理制度
4. [单选题]农业银行内控与法律合规管理工作未来三年的主要任务目标之一是,法律工作逐步由被动受理向()转变。
A. 主动预防
B. 主动协助业务部门(business department)处理
C. 主动法律服务
D. 主动为客户服务
5. [多选题]商业银行合规文化建设中需要重点开展的工作有()。
A. 大力拓展优质客户
B. 建立科学的激励约束机制
C. 加强案件防控教育和业务培训
D. 合规部门应与其他部门开展良好的合作
6. [多选题]商业银行合规管理的流程一般包括:()。
A. 合规风险应对
B. 客户风险识别
C. 合规风险评估和测试
D. 合规风险监控以及合规风险报告
7. [多选题]一个有效的合规管理体系相互依赖(interdependence)的组成要素包括()。
A. 董事会和管理层的监督管理
B. 合规管理计划
C. 合规管理审计
D. 风险管理规划
8. [多选题]对公客户经理在工作中要自觉抵制()。
A. 欺诈
B. 非法集资
C. 商业贿赂
D. 内幕交易
9. [单选题]农业银行对风险不能识别、评估、控制或收益不能覆盖风险的业务领域应()
A. 积极拓展
B. 审慎进入
C. 选择进入
D. 限制进入
10. [单选题]各级行对公业务部门(business department)及对公客户经理应加强风险管理意识并明确风险管理职责,为农行的风险管理工作筑起牢固的()防线。
A. A