2022第一章证券经营机构的投资银行业务题库每日一练在线模考(06月12日)

1. [单选题]2010年12月29日，为指导证券公司建立健全信息隔离制度和提高防范（）和管理利益冲突的能力，中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会发布了《证券公司信息隔离墙制度指引》。

A. 内幕信息
B. 证券交易
C. 内幕交易
D. 公开信息

2. [多选题]2010年10月中国证监会发布的《关于深化新股发行体制改革的指导意见》是新股发行体制改革的组成部分。这一阶段改革的主要考虑是（）。

A. 在前期改革的基础上，进一步完善询价过程中报价和配售约束机制以促进新股定价进一步市场化
B. 增强定价信息透明度，强化对询价机构的约束和合理引导市场
C. 完善询价和申购的报价约束机制，形成进一步市场化的价格形成机制
D. 增加承销与配售的灵活性，理顺承销机制，完善回拨机制和中止发行机制并强化发行人、投资人等市场主体职责

3. [多选题]保荐机构的注册登记事项包括（）。

A. 保荐机构名称^{(organization name)}、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人
B. 保荐机构的主要股东情况
C. 保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况
D. 保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况

4. [多选题]证券公司不应在报告发布前向研究对象和公司投资银行部门提供包括（）等内容的章节。

A. 研究摘要
B. 投资评级
C. 研究结论
D. 目标价格

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