【名词&注释】
银行间债券市场(inter-bank bond market)、行为规范(code of conduct)、法定节假日、中国证监会(china securities regulatory commission)、基金托管人(fund trustee)、有关规定(related regulations)、买断式回购(buying out type repurchase)、基金持有人(fund holder)、可选择的(optional)、申请材料(application material)
[多选题]下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述,正确的有()。
A. 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务
B. 代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
C. 代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会,该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项
D. 基金份额持有人召开的基金持有人(fund holder)大会会议召开后,如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的,召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务
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学习资料:
[单选题]全国银行间债券市场交易的债券的估值,采用()提供的相应品种当日的估值价格。
A. 基金管理公司
B. 基金托管人
C. [第三方估值机构
D. 基金管理人
[单选题]买断式回购(buying out type repurchase)以净价交易,全价结算,可选择的(optional)结算方式不包括()。
A. 券款对付
B. 见券付款
C. 见款付券
D. 纯券过户
[单选题]关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是()。
A. 基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C. 不负有监管职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
[多选题]以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述,正确的是()。
A. 需要组织专家进行现场检查
B. 需要对基金募集申请材料(application material)进行有效性审查
C. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
D. 要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料(application material)进行齐备性审查等程序
[多选题]在我国,遇到下列()情形时,可以暂停基金估值。
A. 法定节假日
B. 基金投资的某只股票非正常原因停牌
C. 证券交易所暂停营业
D. 基金代销机构暂停营业
[多选题]根据有关规定,申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括()。
A. 基金托管协议草案
B. 基金合同草案
C. 发行公告
D. 招募说明书草案
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