首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上

【名词&注释】

公司章程(articles of association)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、期货业协会、整改意见(reform advice)、违法违规行为、公司内部控制(corporate internal control)、管理状况、证监会派出机构

[多选题]首席风险官每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告内容包括（）。

A. 期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况
B. 期货公司财务报表
C. 期货公司高层人员变动状况
D. 期货公司首席风险官的履行职责情况

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[多选题]期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括（）。

A. A．期货公司合规经营、风险管理状况
B. B．期货公司内部控制^{(corporate internal control)}状况
C. C．首席风险官所做的尽职调查
D. D．首席风险官提出的整改意见

[单选题]期货公司应当依据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A. 公司章程
B. 契约合同
C. 董事会决议
D. 监事会决议

[单选题]首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责（）。

A. 期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
B. 期货公司的合法性和风险管理
C. 监督期货公司其他高级管理人员
D. 监管期货公司业务执行

[单选题]（）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

A. 期货公司
B. 中国证监会
C. 中国期货业协会
D. 期货交易所

[多选题]首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

A. 涉嫌占用、挪用客户保证金
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
D. 股东干预期货公司正常经营

[单选题]小赵于2008年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是小赵依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。

A. A

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