2022经融系统反洗钱知识竞赛题库备考模拟试题160

1. [单选题]在下列规范性文件中，详细规定临时冻结措施的实施程序的是（）

A. 《反洗钱法》^{(the law of anti-money laundering)}
B. 《金融机构反洗钱规定》（2006）
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2006）
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

2. [单选题]关于反洗钱保密制度，下列说法错误的是（）

A. A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，不得向任何单位和个人提供C.反洗钱行政主管部门^{(executive branch)}和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱行政调查D.司法机关^{(judicial organ)}依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼

3. [多选题]根据《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》的规定，采取临时冻结措施的主要程序包括（）

A. A.客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构^(branch)报告B.中国人民银行当地分支机构^(branch)接到金融机构报告后，应当立即向有管辖权的侦查机关先行紧急报案。中国人民银行地市中心支行、县（市）支行接到金融机构报告的，应当在紧急报案的同时向中国人民银行省一级分支机构^(branch)报告C.中国人民银行省一级分支机构^(branch)接到金融机构或者中国人民银行地市中心支行、县（市）支行的报告后，应当立即核实有关情况，并填写临时冻结申请表，报告中国人民银行D.中国人民银行行长或者主管副行长批准采取临时冻结措施的，中国人民银行应当制作临时冻结通知书，加盖中国人民银行公章后正式通知金融机构按要求执行E.临时冻结期限为48小时，自金融机构接到临时冻结通知书之时起计算

4. [多选题]金融机构划分客户的反洗钱风险等级时，应考虑下列（）风险因素。

A. 客户的特点或者账户的属性
B. 信用等级
C. 地域
D. 业务
E. 行业

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