【名词&注释】
投资者(investor)、主要内容(main contents)、证券公司(securities company)、受托人(trustee)、亲属关系(kinship)、证券交易(stock exchange)、不符合(inconformity)、证券经纪商(security broker)、直接关系(directly related)、市场行情(market quotation)
[单选题]证券公司应当至少()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A. 每年
B. 每两年
C. 每三年
D. 不定期
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学习资料:
[单选题]登记结算公司及其代理机构办理投资者查询()免收费,查询其他内容则按规定标准收费。
A. 证券余额
B. 证券变更记录
C. 开户资料
D. 新股配售及中签
[单选题]客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[多选题]在证券委托交易中,证券经纪商(security broker)作为受托人应享有的权利有()。
A. 有权拒绝接受不符合(inconformity)规定的委托要求
B. 有权对不符合(inconformity)市场行情(market quotation)的委托指令进行修改
C. 有权按规定收取服务费用
D. 对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有权通过留置其资金、证券,或通过司法途径要求其履约或赔偿
[多选题]根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分,客户可分为()。
A. 亲属关系型
B. 直接关系(directly related)型
C. 间接关系型
D. 陌生关系型
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