证券投资基金综合练习题库2022模拟考试题276

1. [单选题]以下不属于内部控制的原则的是（）。

A. A、健全性原则
B. B、有效性原则
C. C、审慎性原则
D. D、成本效益原则

2. [单选题]基金运作信息披露文件包括（）。

A. A、招募说明书
B. B、基金合同
C. C、上市交易公告书
D. D、基金份额发售公告

3. [单选题]基金管理人的（）是基金市场竞争的核心。

A. A、产品设计
B. B、投资管理
C. C、销售环节
D. D、风险控制

4. [多选题]指数基金的投资管理人（）。

A. 办理基金份额的发售申购赎回等事项
B. 依法募集基金
C. 办理基金备案手续
D. 编制中期及年度基金报告

5. [多选题]以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。

A. 需要组织专家进行现场检查
B. 需要对基金募集申请材料^{(application material)}进行有效性审查
C. 中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定
D. 要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料^{(application material)}进行齐备性审查等程序

6. [多选题]与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点（）。

A. 对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力
B. 对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力
C. 波动性较大
D. 波动性较小

7. [单选题]以下不属于我国基金监管的原则有（）。

A. 监管的连续性和有效性原则
B. 监管与自律并重原则
C. 审慎监管原则
D. 投资者利益优先原则

8. [多选题]根据有关规定，申请募集基金应向监管机构提交的相关文件包括（）。

A. 基金托管协议草案
B. 基金合同草案
C. 发行公告
D. 招募说明书草案

9. [多选题]概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合^{(stocks portfolio)}管理策略可划分为两大类，即（）。

A. 保守型管理
B. 积极型管理
C. 激进型管理
D. 消极型管理

10. [多选题]用以反映货币市场基金收益的常用指标包括（）。

A. 最近7日年化收益率
B. 日每百万份基金净收益
C. 日每万份基金净收益
D. 基金净值增长率

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