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在办理个人账户开户业务时,柜员联网核查不一致时,可不要求客户

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  • 【名词&注释】

    道德风险(moral hazard)、刑事案件(criminal case)、个人账户(individual account)、不一致(inconsistency)、银行业金融机构、业务部门(business department)、分工负责(division of individual responsibility)、风险管理部门、充分认识(fully realize)

  • [判断题]在办理个人账户开户业务时,柜员联网核查不一致时,可不要求客户提供相关辅助证件,而继续为客户办理开户业务.

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  • 学习资料:
  • [单选题]各机构要充分认识(fully realize)重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施()轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
  • A. A、后勤岗位
    B. B、重要岗位员工
    C. C、事后监督
    D. D、事中监督

  • [多选题]本机构涉诉案件数量是指银行业金融机构作为()的案件数量之和。
  • A. A、原告向法院起诉
    B. B、原告应诉
    C. C、被告应诉
    D. D、诉讼中以第三人身份参与诉讼

  • [单选题]《银行业金融机构案防工作办法》要求,银行业金融机构应当按照分工负责(division of individual responsibility)的原则,由()发起制定业务制度和办法。
  • A. A、具体业务部门
    B. B、内部控制部门
    C. C、风险管理部门
    D. D、法律合规部门

  • [单选题]银行或者其他金融机构及其工作人员吸收客户资金不入账,数额在()万元以上的,应予刑事案件立案追诉.
  • A. 十
    B. 二十
    C. 五十
    D. 一百

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