合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规

【名词&注释】

基础上(basis)、有效性能(effective properties)、意见书(opinion book)

[多选题]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

查看答案&解析 查看所有试题

学习资料：

[单选题]对内部控制有效性理解正确的是（）。

A. 内部控制的有效性是指内部控制设计的有效性
B. 内部控制的有效性是指内部控制运行的有效性
C. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性
D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证

[单选题]以下不属于整改处理阶段工作的是（）。

A. 下发整改意见书
B. 移交重大违法违规问题
C. 后续审计
D. 移交待查事项

[单选题]非违规类问题的行为已无法直接纠正的，如果风险控制到位，则可视为问题（）。

A. 已整改
B. 部分整改
C. 未整改
D. 无法整改

[多选题]在内控合规管理信息系统中，哪些操作可由主查完成（）。

A. 历史资料查询
B. 检查底稿审核
C. 检查底稿确认
D. 检查底稿引用

本文链接：https://www.51bdks.net/show/lg63qy.html