第六章证券自营业务题库2022历年考试试题下载(7J)

1. [单选题]从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A. 5000万元
B. 3000万元
C. 1亿元
D. 2亿元

2. [单选题]证券自营业务的风险性^(risk)或高风险^{(high risk)}特点主要是指（）。

A. 市场风险
B. 法律风险
C. 经营风险
D. 操作风险

3. [多选题]证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（）报告并提出处理建议。

A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会^{(board of supervisors)}
D. 投资决策机构^{(decision making body)}

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