【名词&注释】
职业道德(professional ethics)、管理机构、期货经纪公司(futures commission merchant)、证券公司(securities company)、交易手续费、期货交易所(futures exchange)、证券交易所(stock exchange)、中国证监会(china securities regulatory commission)、正当理由(justification)、《期货交易管理条例》
[多选题]2008年9月1日,A证券公司向中国证监会(china securities regulatory commission)申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:
A. B, C
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[单选题]期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者()
A. 不得为自己利益从事期货交易
B. 兼营期货业务者不受限
C. 可于证券交易所(stock exchange)开户,处理错帐之需要
D. 以上皆是
[单选题]申请从事境外期货业务的企业,应至少有()名从事境外期货业务()年以上并取得中国证监会(china securities regulatory commission)或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员,其中应包括专职的期货风险管理人员。
A. 32
B. 31
C. 52
D. 51
[单选题]下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是()
A. 身体状况良好
B. 具有良好的职业道德
C. 从事期货、证券工作5年以上
D. 取得期货从业人员资格
[单选题]假设某期货交易所截至2007年第1季度末,已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元,该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元,那么:
A. C
[单选题]期货公司开业后无正当理由(justification)停业连续()个月以上,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 6
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