《固定资产贷款管理暂行办法》规定，尽职调查人员应当确保尽职调

【名词&注释】

调查报告(investigation report)、主体资格(subject qualification)、管理机构、银行业金融机构、银行业监督管理法(banking supervisory and administrative ...)、有关规定(related regulations)、业务人员(business operation personnel)、纪律处分(disciplinary punishment)、停业整顿(stop doing business for internalrectifi ...)、情节特别严重

[多选题]《固定资产贷款管理暂行办法》规定，尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。

A. 真实性
B. 准确性
C. 完整性
D. 有效性

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学习资料：

[多选题]根据《固定资产贷款管理暂行办法》规定，贷款人与借款人串通，违法违规发放固定资产贷款的，银行业监督管理机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条、第四十八条的规定，区别不同情形采取监管措施，其监管措施包括：（）。

A. 责令贷款人改正，并处二十万以上五十万以下罚款
B. 情节特别严重或者逾期不改正的，可以责令停业整顿^{(stop doing business for internalrectifi)}或者吊销其经营许可证
C. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
D. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分^{(disciplinary punishment)}
E. 尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上二十万元以下罚款
F. 取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作

[多选题]商业银行在开展并购贷款业务时，应当进行评估法律与合规风险。包括但不限于分析以下内容（）。

A. 并购交易各方是否具备并购交易主体资格
B. 并购交易是否按有关规定已经或即将获得批准，并履行必要的登记、公告等手续
C. 法律法规对并购交易的资金来源是否有限制性规定
D. 担保的法律结构是否合法有效并履行了必要的法定程序

[多选题]保险公司的（），任职前需取得保险监督管理机构核准的任职资格。

A. 董事
B. 监事
C. 业务人员^{(business operation personnel)}
D. 高级管理人员

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