在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义

【名词&注释】

建立健全(establishing and perfecting)、银行业金融机构、联合国安理会决议、《反洗钱法》(the law of anti-money laundering)、银行业协会(banking association)、恐怖组织(terrorist organization)、刑事处分(criminal sanction)、其他直接责任人员(other persons who bear direct responsib ...)、专门机构(specialized agency)、特定非金融机构

[单选题]在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全（）制度。

A. 客户身份识别制度
B. 客户身份资料和交易记录保存制度
C. 大额交易和可疑交易报告制度
D. 三者都是

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学习资料：

[单选题]北京新成立的基金公司的反洗钱内部控方案应由哪个部门审查？（）

A. 中国人民银行营业管理部。
B. 北京证监局。
C. 中国人民银行。
D. 证监会。

[单选题]《反洗钱法》规定的举报接受机关（）

A. 数量比《刑事诉讼法》规定的举报接受机关少
B. 数量比《刑事诉讼法》规定的举报接受机关多
C. 与《刑事诉讼法》规定的举报接受机关一致
D. 与《刑事诉讼法》规定的举报接受机关完全不同

[多选题]金融机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，识别或者重新识别客户身份（）

A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件。
B. 回访客户。
C. 电话查访。
D. 向公安、工商行政管理等部门核实。

[多选题]银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。（）

A. 中国反洗钱监测分析中心
B. 中国人民银行当地分支机构
C. 银监会
D. 银行业协会

[单选题]未按照规定设立反洗钱专门机构^{(specialized agency)}或者指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员^{(other persons who bear direct responsib)}给予（）。

A. 刑事处分^{(criminal sanction)}
B. 行政处分
C. 纪律处分
D. 经济处罚

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