纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制

【名词&注释】

国际贸易、管理办法、不良影响(harmful effects)、中国银行(bank of china)、实施细则(implementing regulations)、业务部门(business department)、进出口经营权、风险管理部门、金融机构反洗钱、客户信用等级(customer credit rating)

[单选题]纳入年度现场检查计划的现场检查项目应当严格按照检查相关规章制度规定的程序，实施（），由内控合规部门或者相关职能部门牵头实施。

A. 计划管理
B. 项目管理
C. 风险管理
D. 质量管理

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学习资料：

[多选题]对办理国际贸易融资业务客户身份识别的内容包括（）。

A. 客户信用等级^{(customer credit rating)}和结算记录是否符合标准
B. 是否在农业银行开立存款账户或结算账户
C. 是否具有外贸进出口经营权
D. 是否具有真实的贸易背景

[单选题]中国银行应建立实施有效的程序和机制，确保超限额授信行为须经过（）审核后方能实施。

A. 有权审批人
B. 上级条线部门
C. 公司业务部门
D. 风险管理部门

[单选题]如果问题没有处理依据，未造成不良影响，且没有主观故意的行为，可不再将（）作为判断整改完成的标准。

A. 行为纠正到位
B. 风险控制到位
C. 责任追究到位
D. 贷款收回到位

[单选题]下列哪部行政规章具体规范了金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易的行为？（）

A. 《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《中国人民银行反洗钱调查实施细则（试行）》

[单选题]合规风险监测的基础是（）

A. 合规风险评估
B. 合规风险报告
C. 合规风险量化
D. 合规风险识别

[多选题]以下属于一级分行测试模板信息与沟通评价中数据质量管理内容的是（）。

A. 数据的报送、应用与存储规范
B. 数据质量的监控、检查与评价到位
C. 系统保障和数据标准良好
D. 信息的报告、发布经过审查审批

[多选题]以下检查流程不强制要求实施的有（）。

A. 组织进点会谈
B. 检查人员培训
C. 检查前分析
D. 发送整改通知书

[多选题]在内控合规管理信息系统中，检查组一般由（）组成。

A. 检查组长
B. 检查副组长
C. 主查
D. 一般检查人员

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