监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指

【名词&注释】

发现问题、道德风险(moral hazard)、银行业金融机构、案件线索(case clue)、举报线索、涉嫌犯罪(a suspected crime)、重大案件(major case)、违法违规行为、充分认识(fully realize)、银监会派出机构

[多选题]监管机构将一线员工参加案防合规培训率作为案防评估工作的定量指标之一，其中，一线员工指的是（）。

A. A、柜员
B. B、客户经理
C. C、理财经理
D. D、外派人员

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[多选题]各机构要充分认识^{(fully realize)}重要岗位员工轮岗在（）中发挥的重大作用，要认真组织实施重要岗位员工轮岗工作，并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。

A. A、加强内部控制
B. B、防范操作风险
C. C、内审稽核
D. D、道德风险

[单选题]银行业金融机构案件根据从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为（）类。

A. A、3
B. B、4
C. C、5
D. D、6

[单选题]《银行业金融机构案防情况统计表》半年报中，关于“存款风险滚查情况”，说法错误的是（）。

A. A、“半年”栏填写最近半年内银行业金融机构在全辖开展的存款风险滚动检查过程中，发现有问题的存款账户户数
B. B、“本年累计”栏填写报告期内发现有问题的存款账户户数
C. C、如同一存款户在本年不同次检查中发现问题，按一户统计问题户数
D. D、在同一次检查中发现多类问题，按一户统计

[多选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定：银行业金融机构应当设立一名合规总监负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向（）报告。

A. A、银监会
B. B、上级行
C. C、银监会派出机构
D. D、人民银行

[单选题]为鼓励主动排查并及早发现案件、减少损失，各银行业金融机构（）前发现的发生在2014年1月1日前案件的问责工作适用原规定。

A. A、2014年12月31日
B. B、2014年1月1日
C. C、2015年12月31日
D. D、2015年1月1日

[多选题]下列哪些信息属于案件风险信息（）范畴。

A. A、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况
B. B、收到重大案件^{(major case)}举报线索
C. C、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索
D. D、其它由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况

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