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证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出

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  • 【名词&注释】

    管理机构、法律规定、证券公司(securities company)、内部管理(internal management)、有限责任(limited liability)、重大过失(gross negligence)、营业执照(business license)、注册资本(registered capital)、受影响、许可证。

  • [判断题]证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。()

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  • 学习资料:
  • [单选题]证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限()。
  • A. 不得少于5年
    B. 不得少于10年
    C. 不得少于15年
    D. 不得少于20年

  • [多选题]下列关于证券公司的表述中,正确的有()。
  • A. 设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
    B. 未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
    C. 证券公司自领取营业执照(business license)之日起即可经营证券业务
    D. 证券公司为有限责任公司的,注册资本(registered capital)应当是认缴资本

  • [多选题]A向B出具了一张10万元的支票,B背书转让给了C,D将该支票盗走赠送给其不知情的女朋友E。根据票据法律制度的规定,下列选项的表述中,不正确的有()。
  • A. D享有票据权利
    B. D不享有票据权利
    C. E享有票据权利
    D. E不享有票据权利

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