2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库海量每日一练(05月22日)

1. [单选题]我国的证券分析师行业自律组织是（）。

A. A．国际注册投资分析师协会
B. B．亚洲证券分析师联合会
C. C．中国证券业^{(chinese industry of securities)}协会证券分析师专业委员会
D. D．中国证券业^{(chinese industry of securities)}监督管理委员会

2. [单选题]发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

A. 1%
B. 3%
C. 5%
D. 10%

3. [多选题]美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为，主要措施包括（）。

A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
C. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
D. 券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬

4. [多选题]ASAF的发起者为（）的证券分析师协会。

A. 澳大利亚
B. 中国香港
C. 日本
D. 韩国

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