2022宏观经济政策题库第五章资本市场题库免费模拟考试题131

1. [多选题]企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。

A. 固定利率债券
B. 浮动利率债券
C. 附有选择权的债券
D. 累进利率债券
E. 不附有选择权的债券

2. [单选题]现代资本市场的首要功能是（）。

A. 融资功能
B. 优化资源配置
C. 产权功能
D. 促进体制创新

3. [单选题]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。

A. 招股说明书
B. 公司营业执照
C. 公司章程
D. 发起人协议

4. [单选题]按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。

A. 是否有中介机构（证券承销商）协助
B. 发行与认购的方式
C. 对象
D. 不同发行目的

5. [单选题]发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和发行申请文件。其债券募集说明书自最后签署之日起（）内有效。

A. 3个月
B. 4个月
C. 5个月
D. 6个月

6. [单选题]有关对产权交易市场的叙述中，错误的是（）。

A. 产权交易市场是指以产权为交易对象的市场
B. 广义的产权交易市场是指各类独立的产权主体，从事以产权有偿转让^{(compensable transfer)}为内容的交易场所
C. 广义的产权交易市场包括交换产权的场所、领域和交换关系等等
D. 狭义的产权市场包括生产资料（如厂房、设备等）交易市场、资源（如矿产、土地等）交易市场、企业产权等

7. [单选题]经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是（）。

A. A.证券投资基金B.封闭式基金C.产业投资基金D.开放式基金

8. [单选题]根据《证券法》^{(securities law)}规定，有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中，不正确的是（）。

A. 筹集的资金投向符合国家产业政策
B. 累计债券余额不超过公司净资产额的40%
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
D. 有限责任公司的净资产额不低于人民币3000万元

9. [多选题]有关对一级市场的叙述中，正确的有（）。

A. 其主要职能是将社会闲散资金转化为生产建设资金，实现储蓄向投资的转化
B. 由证券发行者、承销商（中介机构）和证券投资者三个主体相互联结而构成
C. 又称为"流通市场"或"次级市场"
D. 是供投资者买卖已发行证券的场所
E. 又称为"发行市场"或"初级市场"

10. [多选题]股份有限公司不得收购本公司股份，但是，有（）分立决议持异议，要求公司收购其股份的除外。

A. 减少公司注册资本^{(company registration capital)}
B. 与持有本公司股份的其他公司合并
C. 将股份奖励给本公司职工
D. 股东因对股东大会作出的公司合并
E. 增加公司注册资本^{(company registration capital)}

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