申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历

【名词&注释】

营利性组织(for-profit organization)、会计师事务所(accounting firm)、派出机构(agency)、中国证监会(china securities regulatory commission)、营利性机构、大学专科(junior college)、违法违规行为、造成严重后果、利用职务之便(the using official post convenience)、第五十四条

[多选题]申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科的人员包括（）。

A. 具有从事期货业务10年以上经验
B. 曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上
C. 法律、会计业务8年以上经验
D. 在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验

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学习资料：

[单选题]申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A. 2
B. 3
C. 5
D. 7

[单选题]未经中国证监会批准，期货交易所管理人员中的（）不得在任何营利性组织中任职。

A. 总经理助理
B. 业务部门负责人
C. 独立董事
D. 董事会秘书

[单选题]不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是（）。

A. 具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称
B. 具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位
C. 通过中国证监会认可的资质测试
D. 具有期货从业人员资格

[单选题]（）对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A. 中国证监会
B. 中国期货业协会
C. 期货公司
D. 国务院期货监督管理机构

[多选题]下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A. 维护客户和公司的合法利益
B. 保护客户、中小股东的利益
C. 不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D. 不得利用职务之便^{(the using official post convenience)}为自己谋取属于本公司的商业机会

[多选题]期货公司高级管理人员在任职期间出现下列（）情形时，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A. 向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B. 擅离职守，造成严重后果
C. 累计2次被行业自律组织纪律处分
D. 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

[多选题]期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

A. 法律
B. 金融
C. 期货
D. 证券

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