2022基金销售从业资格考试题库基金职业道德题库实战模拟每日一练(05月11日)

1. [单选题]道德和法律都是（），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

A. 行为规范
B. 自我约束
C. 功能互补
D. 相互促进

2. [单选题]下列符合“守法合规”要求的做法包括（）。

A. 遵守法律法规
B. 遵守行业自律准则
C. 遵守所在机构的规章制度
D. 以上都应遵守

3. [单选题]基金从业人员小张在工作中得到有关A股票的一些内幕信息，于是在一个私下场合暗示自己的女友小王购买该股票，这种行为违反了（）原则。

A. 不得进行内幕交易
B. 不得欺诈客户
C. 不得操纵市场
D. 不得进行不正当竞争

4. [单选题]下述各原则中（）是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。

A. 客户至上
B. 忠诚尽责
C. 保守秘密
D. 诚实守信

5. [单选题]基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为（）。Ⅰ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或者证券成交量Ⅱ.按照市场价格，进行市场交易，从而获取利益Ⅲ.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格^{(securities exchange price)}或者证券成交量Ⅳ.为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权^{(misfeasance)}操纵市场，影响证券市场价格^{(stock market price)}，制造证券市场假象

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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