必典考网

下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。

  • 下载次数:
  • 支持语言:
  • 1984
  • 中文简体
  • 文件类型:
  • 支持平台:
  • pdf文档
  • PC/手机
  • 【名词&注释】

    执行情况(implement situation)、公司章程(articles of association)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、知情不报(misprision)、违法违规行为、利用职务之便(the using official post convenience)、公司经营管理(company ' s management)、证监会派出机构

  • [多选题]下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。

  • A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
    C. 参加或者列席与其履职相关的会议
    D. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料

  • 查看答案&解析 查看所有试题
  • 学习资料:
  • [单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
  • A. 10个1月31日
    B. 20个1月20日
    C. 10个1月20日
    D. 20个1月31日

  • [多选题]首席风险官不应有的行为有()。
  • A. 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
    B. 对期货公司经营管理(company s management)中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
    C. 及时汇报风险情况
    D. 利用职务之便(the using official post convenience)牟取私利

  • [单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便(the using official post convenience)为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
  • A. C

  • 本文链接:https://www.51bdks.net/show/l9gnky.html
  • 推荐阅读

    必典考试
    @2019-2025 必典考网 www.51bdks.net 蜀ICP备2021000628号 川公网安备 51012202001360号