【名词&注释】
执行情况(implement situation)、公司章程(articles of association)、工作报告(work report)、中国证监会(china securities regulatory commission)、履行职责(acquittal)、知情不报(misprision)、违法违规行为、利用职务之便(the using official post convenience)、公司经营管理(company ' s management)、证监会派出机构
[多选题]下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
A. 了解期货公司业务执行情况
B. 与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
C. 参加或者列席与其履职相关的会议
D. 查阅期货公司的相关文件、档案和资料
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学习资料:
[单选题]首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A. 10个1月31日
B. 20个1月20日
C. 10个1月20日
D. 20个1月31日
[多选题]首席风险官不应有的行为有()。
A. 擅离职守,无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B. 对期货公司经营管理(company s management)中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
C. 及时汇报风险情况
D. 利用职务之便(the using official post convenience)牟取私利
[单选题]吴某是信达期货公司的首席风险官,任期截止到2010年12月,在职期间经常擅离职守,并且利用职务之便(the using official post convenience)为自己牟取私利,期货公司的董事会决定免除吴某的首席风险官职务。
A. C
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