第一章证券市场概述题库2022模拟试卷136

1. [单选题]16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权^{(ownership and right of management)}相分离的生产经营方式——（）出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

A. A．有限责任公司
B. B．合伙制企业
C. C．独资制企业
D. D．股份公司

2. [单选题]（）是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

A. A．合格境外机构投资者
B. B．证券经营机构
C. C．保险公司
D. D．商业银行

3. [单选题]根据我国政府的承诺，我国加入WT0后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。

A. A．25%
B. B．49%
C. C．33%
D. D．60%

4. [单选题]根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A. 5%
B. 10%
C. 13%
D. 15％

5. [单选题]只有当货币资本和（）相分离，货币资本本身取得一种社会性质时，公司股票和债券才会被充分运用^{(full use)}。

A. 实物资本
B. 产业资本
C. 金融资本
D. 自有资本

6. [多选题]企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合（）规定。

A. 投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20％
B. 投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的30%
C. 投资国债的比例不低于基金净资产的30%
D. 投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产的30%

7. [多选题]之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（）。

A. 加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺
B. 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C. 加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化^{(standardization of stock market)}、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D. 加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度，进一步强化资本市场管理的必要阶段

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