证券投资分析题库2022第九章证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资问题库全套模拟试题140

1. [单选题]从内部控制的角度来看，（）是内部控制的重点。

A. A．执业回避
B. B．信息披露
C. C．隔离墙
D. D．监督检查

2. [单选题]亚洲证券与投资联合会（ASAF）注册地在（）。

A. 日本
B. 韩国
C. 中国香港
D. 澳大利亚

3. [多选题]《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》包括的基本原则有（）。

A. 资格原则
B. 回避原则
C. 披露（备案）原则
D. "防火墙"（隔离）原则

4. [多选题]从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范制度有（）。

A. 执业回避
B. 自营、受托投资管理
C. 信息披露
D. 隔离墙

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