【名词&注释】
流动资产(current assets)、证券公司(securities company)、交易系统(trading system)、中国证监会(china securities regulatory commission)、经营场所(management place)、期货保证金(cover cost)、《期货交易管理条例》、不低于(no less than)、保证金账户(margin account)、符合规定(conforming to prescribed)
[多选题]证券公司有下列()行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A. 代理客户进行期货交易、结算或者交割
B. 收付、存取或者划转期货保证金
C. 为客户从事期货交易提供融资或者担保
D. 代客户下达交易指令
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学习资料:
[单选题]证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定(conforming to prescribed)标准,其中流动资产余额不低于(no less than)流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的()。
A. 50%
B. 100%
C. 150%
D. 200%
[多选题]期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则,对接规则应当明确的事项包括()。
A. 办理开户的协作程序
B. 行情和交易系统的安装维护
C. 期货保证金的划转流程
D. 客户投诉的接待处理程序
[多选题]证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。
A. 交易结算结果查询方式
B. 期货公司期货保证金账户(margin account)信息、期货保证金安全存管方式
C. 客户开户和交易流程、出入金流程
D. 中国证监会规定的其他信息
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